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项目申报书的填报要求

时间:2018年10月08日 来源:计划财务处

 项目申报书是反映项目立项依据、投资情况(具体的测算和申请财政资金),所达到的目标等信息的一系列报表,主要包括《项目基本信息表》、《项目绩效目标表》、《项目测算明细表》、《政府采购和国有资产配置计划表》等。为了便于统计、对比和分析,继续强化大项目理念,职责相同的,严格控制项目个数,具有共同目标和相同管理模式的项目,归并为一个项目。同样一个项目,可由多个部门进行申报、使用和组织实施。

1.项目基本信息表

1)职责编码:项目申报单位根据部门的职责分类及其编码选择填列。

2)项目编码:一个项目的唯一标识,系统初始化或部门维护项目后,按照一定的规则由系统生成,项目编码终身不变。

3)项目名称:根据职责分类,结合申报单位的工作任务和管理目标,按照规范的用语描述项目名称,同一项目可由部门及下属单位共同组织实施,但其名称必须在不同的预算年度中保持一致。按照大项目理念,对具有共同目标和相同管理模式的项目,应归并为一个项目。

4)项目类型:按项目支出用途的分为基本支出、专项业务类项目、发展建设类项目三种类别,选择填列。

5)项目性质:按项目稳定性划分为经常性项目、一次性项目两种性质。经常性项目,是指每个预算年度都需要发生的支出项目(原则上至少连续五年或五年以上),其年度间的项目编码、名称、资金使用方向、预算金额和绩效目标等原则上不得变动。确需变动的说明原因,重点审核。一次性项目,是指只在某一或几个预算年度需要发生的非经常性支出项目。

6)项目类别:项目按照轻重缓急划分省委、省政府确定项目,国家确定项目,部门(单位)项目和其他项目四种类别,选择填列。

7)政策依据:指项目立项的政策依据,填写相关文件和文号,允许加载相关附件。

8)起始日期:预计项目开始实施期限,格式为“××××年××月”。根据项目计划确定开始期限。

9)终止日期:预计项目实施完成的最后期限,格式为“××××年××月”。对于经常性项目根据往年完成时间确定完成期限,最迟不得晚于当年预算年度的12月,一次性项目填列所跨年度的最后日期。

10)填报日期:填写填报该项目的当天日期。

11)主题分类:按照一定规则对项目进行归类。

12)热点分类:与社会热点有关的分类,如民生、三农等。

13)主题词或关键字:反映主题分类的关键字或项目批复文件的主题词。

14)文号:根据项目下达的文件号填列,中央专项补助项目填列中央下达的文号;省级大项目和对下级补助项目填列财政批复预算的文号;年初预算项目和子项目填列财政批复预算或下达子项目的文号。申报项目时可不填。

15)主管部门:从行业主管部门列表中选择填列。

16)分配类型:项目资金的分配方法,包括公式法、因素法、项目法、其他法。

17)配套标识:编报的项目是否为上级要求配套的项目或要求下级配套的项目,选择“Y”和“N”填列,“Y—配套项目”、“N—不用配套的项目”。

18)补助对象:反应接受补助的主体,包括地方政府、机构(本级具体单位:预算单位或企业)、个体三种类别。

19)模板分类:按项目活动定义的模板选择填列或放空。

任务模板的选择,决定了附件3《项目测算明细表》所使用的测算模板,请按照以下要求选择:

1、基础设施新建、改扩建与维护的项目,请使用“建筑物及基础设施建设”模板。

2、大型基础设施修缮的项目,请使用“大型修缮模板”。

3、教育管理业务、教育人才引进与人才队伍建设、学籍学历学位管理、招生业务、普通话推广及语言文字管理、扫盲教育等项目,请使用“一般业务类”模板

4、科学研究的项目,请用“科技研究与开发模板”。

5、教育信息系统建设与维护的项目,请使用“信息系统运行维护”模板。

6、其他项目,请使用“其他任务类”模板。

20)项目背景:指项目的提出针对国家社会经济发展的哪些特定需求(例如:与相关战略、政策或其他重大项目的关系等);项目的提出针对所在行业的哪些关键问题(例如:解决空白问题、瓶颈问题、还是在现有条件下改进提高);确定项目的具体内容以及选择项目实施地点的理由,或有哪些考虑(例如:该地区最贫困,或具备实施条件,或估计影响较大等);在软件中的简介栏填列。

21)项目主要内容:介绍项目实施的主要活动内容、规模以及各项主要活动的开支预算。内容要具体、明确,不能过于含糊、笼统。

22)项目产出:指通过实施各项活动而产生的产品和服务,是有形的,可计算的。比如为50个人提供了医疗服务,培训了100名小学教师,修建了100公里公路等。

23)项目成效:指通过使用项目的产出而带来的短期或中期的直接效果,比如新修公路使通行时间缩短,提高了运输效率。成效必须转化为一组关键指标,这些指标能够提供关于成效是否得以实现的信息。

24)组织实施单位名称:具体组织实施该项目的单位名称。

25)组织实施单位负责人:具体组织实施该项目的负责人。

26)组织实施单位地址:组织实施该项目的单位地址,按照行政区划具体到门牌号码。

27)联系电话:组织项目实施负责人的联系电话。

28)项目实施地点:实施该项目的地点。

29)邮政编码:项目实施地点的邮政编码。

30)专家评审意见:由分管领导亲自组织或授权业务归口管理部门组织专家(不少于3人)和相关业务部门人员进行论证,论证完成后,出具论证意见。

2.项目绩效目标表

本表是项目立项和开展绩效目标管理的核心,是预算单位对财政支出的“责任状”或“任务书”。

《项目绩效目标表》符合绩效评价标准的项目才填。其中,绩效指标、绩效目标、绩效标准等3个信息项为必填,指标类型信息项由系统预先设定。具体填报说明如下。

1)指标类型:项目绩效目标的不同方面,包括产出指标、成效指标、效率指标三项,是系统预先设定的内容。

A1.产出指标:反映项目实施提供的产品或服务。产出指标和项目基本信息表中的项目产出是相对应的。它是将项目产出按照项目绩效目标表中的绩效指标进行细化。

A2.成效指标:反映项目产出或活动带来的结果。成效指标和项目基本信息表中的项目成效是相对应的。它是将项目成效按照项目绩效目标表中的绩效指标进行细化。

A3.效率指标:指通过获取、使用和管理资源以实现项目结果或产出的经济性。

2)绩效指标:各类绩效指标的具体名称。

3)绩效目标:绩效指标的计划值,是用指标表示的项目的计划绩效水平,一般用量化的数值或比率表示。

4)绩效标准:是衡量项目绩效的标尺和准绳,绩效指标的标准值,分为优、良、中、差四个档次。一般用一个数值范围表示。绩效标准一般有行业标准、计划标准、历史标准、经验标准四种。具体选用哪种标准,主要根据项目的特点来确定。

3.项目测算明细表

本表反映申报项目分年度的投资、任务分解到具体活动情况。为实现目标,对完成每一项活动所需资金进行测算和说明,并细化到具体用途(即对应到支出经济科目)。一次性跨年度项目在申报当年,此表必须一次性将逐个年度的测算信息填列完整。该表也是审核项目投资情况的重要依据。

《项目明细测算表》是必填表分年度填列。其中,项目明细活动、支出经济分类、申报数、测算依据及说明等4个信息项为必填,备注信息项为选填,其他信息项由系统自动关联生成。一次性跨年度项目在申报当年,必须一次性将逐个年度的测算信息填列完整。具体填报说明如下。

1)序号:项目的排位次序,号码以自然数的顺序排列,即以1234、…、N排序。

2)项目明细活动:指为实现项目目标而调动和使用各种资源的各项行动和工作,活动一般使用动词来表述(例如:设计、开发、购置、建设、培训等);也是花钱的节点。《基本信息表》中选择了模板分类信息项的项目,此处展现已定义好的项目活动。没有定义项目活动模板的项目,根据要求设定明细活动,经常性项目和跨年度的一次性项目明细活动设定必须多年稳定。

3)申报数:依据单位成本或已有的标准,结合设定项目活动转化为量化指标情况,测算出为完成某项目各年度所需的投资额。

4)单位成本或标准:选择单位成本、标准或根据行业的平均单位成本填列。

5)工作量:填列设定项目活动可具体量化指标。

6)测算依据及说明:为完成某项目所需投资额的测算办法、过程等依据。系统可加载测算文件、办法等依据。

4.政府采购和国有资产配置计划表

政府采购和国有资产配置计划表反映预算单位需要政府采购的物品、服务和工程信息和资产存量以及资产购置的情况。政府采购按照海南省政府集中采购的要求填列。资产配置计划表则按照资产配置《海南省省直行政单位国有资产配置标准》(2010/2011年版)的要求填列。具体说明如下:

1资产分类:按照国有资产管理要求,选择《固定资产分类与代码》的大类填列,固定资产共分为十二大类,具体是:土地;房屋构筑物;通用设备;专用设备;交通运输设备;电气设备;电子产品及通信设备;仪器仪表及量具;文艺体育设备;图书文物及陈列品,家具用具及其他类;无形资产。

2)资产名称:根据资产清查要求填列拟配置资产名称。

3)规格型号:填列拟配置资产的具体规格型号,无法确定规格型号的填列使用要求。

4)配置方式:填列购置或调剂。

5)配置数量:指因工作需要需增加配置的资产数量。

6)单价:反映所需配置资产的价格。

7)采购金额:填列编制政府采购预算的金额,填列金额为0表示不列入政府采购预算,配置资产的金额等于配置数量乘以单价,原则上采购金额必须大于等于配置资产金额。

8)资金性质:从经费拨款、政府性基金(含彩票资金)、国库管理的行政事业性收费、专户管理的行政事业性收费、罚没收入、国有资源(资产)有偿使用收入、专项收入、单位自有资金中选列。

 9)资产存量情况:需说明单位拟购置资产的现有数量、使用状况及累计使用年限等有关信息。

10)采购说明和配置资产申请理由:填列采购产品品种、数量和要求以及申请配置资产理由。

 

 

5.项目立项评级表

项目立项评级表的主要内容是从项目定位、项目计划、项目管理、项目结果四个方面设计了11个关键评级问题及其子问题(评级标准)。预算单位通过对这些问题简明扼要的回答和说明,可以较为全面地反映项目绩效信息。财政部门通过对这些问题回答和说明进行客观公正的审查,可以更为系统地了解项目的整体情况,特别是绩效情况。这些问题及其回答方面的要求具体如下:

1)项目定位(35分)

本部分评价项目的可行性、必要性,项目的设计是否合理等。在评价过程中考虑的因素包括项目、部门、规划、技术和市场因素等。对项目定位的清晰理解是设定绩效指标和目标,确保项目相关性以及有效管理项目的基础。

A1.项目是否具有较强的相关性?(15分)

目的:评价项目的政策相关性及与当前面临的问题和需求的相关性。

评级标准:

A1.1项目符合省委、省政府的发展规划、优先发展重点或部门的职能分工(5)

A1.2项目聚焦某一具体的问题(5分);

A1.3项目预期产出能够满足实际需要(5)

证据:相关政策法规,政府发展规划、部门职能、项目可行性研究报告等。

A2.项目是否避免了影响项目效果或效率的重大缺陷?(7分)

目的:评价是否存在影响项目效率或效果的重大设计缺陷。

评级标准:

A2.1不存在影响项目实施与项目效果的重大缺陷(4分);

A2.2没有更好地实现项目目标的方法(3分)。

证据:项目论证报告;可选择方案之间成本效益的比较;活动的相关成本收益证据。

A3.项目是否避免了与其他项目的重复?(7分)

目的:评价项目是否承担了某一独特的职责,与其它项目之间是否有不必要的重复或竞争。

评级标准:

A3.1项目与已实施的项目不重复(3分);

A3.2项目与本部门或其他部门待实施的项目不重复(2分);

A3.3项目与私人部门或非营利组织的项目不重复(2分)。

如果有多个项目针对相同的问题和需要,那么不管该项目的规模和历史如何,评价都为否。对于部分重合的项目,如果项目的主要方面,比如目的、目标受益人等是重复的,那么评价为否比较合适。如果有两个项目是相互重复的,一个是大项目,一个是小项目,那么这两个项目的评价结果都为否。

证据:证据要能够确定项目是否重复,并阐明项目的总支出,以及与采取相似方法的同类项目的效果是否重复。

A4.项目支出能否有效用于项目目标和项目受益人?(6分)

目的:旨在评定项目的设计是否能保证项目投入直接有效地用于项目目标;项目的支出将有效用于项目受益人;项目避免了对计划之外的补助。

评级标准:

A4.1项目能够避免在无关活动上的支出(3分);

A4.2项目受益人定位明确(3分)。

证据:建立了项目资金直接用于项目目标或目标受益人的完善机制,例如,用于确定项目受益人的机制应留有余地,能够适应潜在目标受益人的变化或市场条件的变化。同时,项目的设计能尽可能使目标受益人受益更多。

2)项目计划(40分)

本部分评价项目是否制定了符合中长期发展规划、目标明确、切实可行的实施计划,是否有指导项目管理和预算的绩效指标,项目资金具体环节预算安排是否合理等。

A1.项目的前期准备是否充分?(10分)

目的:旨在评价项目是否已经进行了较为充分的前期准备,从而在一定程度上确保了计划的科学性和可执行性。

评级标准:

A1.1项目经过充分的前期调研和论证(5分);

A1.2项目具备实施所需的物质、技术、制度条件(5分)。

证据:项目前期的可行性报告,能够证明具备项目所需的物质、技术、制度条件的相关材料。

A2.项目是否有明确的实施计划?(13分)

目的:旨在评定项目是否有切实可行,时间任务分工明确的实施计划。

评级标准:

A2.1项目的实施主体明确(4分);

A2.2项目的实施时间明确(4分);

A2.3项目明确了各级管理者在项目成本控制、进度、结果上的责任(是否有考核措施,措施合理、合法、合规)5分)。

证据:地区或部门中长期发展规划,项目可行性报告或论证,项目申报文件,项目管理责任书等。

A3.项目的绩效指标体系是否完整?(12分)

目的:旨在评价项目是否有指导项目管理和预算的绩效指标,这些指标是否能够充分反映项目目标,是否有利于明确项目责任,提升项目效果。

评级标准:

A3.1项目有能够充分反映项目目标的绩效指标(4分);

A3.2项目的绩效指标具体、量化(5分);

A3.3项目的绩效目标有挑战性 (目标设定充分考虑了行业标准、历史执行情况、同行业先进水平等因素)(3)

证据:部门(或项目)中长期规划;项目指标的其它说明性文件;设立项目指标、目标的论证方案或报告。

A4.项目预算申请是否全面、规范?(5)

目的:旨在评价项目的设计与预算之间是否实现了有机结合,测算是否合理。

评级标准:

A4.1项目预算没有漏项(2分);

A4.2项目预算的测算有规范的支出标准依据(3分)。

证据:支持项目绩效目标实现的相关资料,包括项目申报书、实施计划以及其他相关资料。

3)项目管理(10分)

本部分评价部门的支出执行情况是否有所改善,部门是否运用项目绩效信息加强项目管理。

A1.项目管理水平是否得到一定程度的提高?(4)

目的:旨在评定部门以往年度支出总体情况和支出进度情况。

评级标准:

A1.1前三年部门财政支出执行情况持续改进(2分);

A1.2同类项目的支出进度同比加快(2分)。

证据:年度财务报告、支出进度统计情况等。

A2.部门是否运用项目绩效信息加强项目管理?(6分)

目的:旨在评价部门是否按要求进行了项目绩效自评试点,是否收集并运用绩效信息管理项目,配置资源,改进项目绩效。

评级标准:

A2.1按要求对上一年度项目进行了绩效自评(2分);

A2.1对其他项目实施了绩效评价(2分);

A2.1运用评价结果改进了项目管理(2分)。

证据:部门内部绩效评价办法、方案,项目自评报告,部门运用绩效信息改进项目管理的规定。

4)项目结果(15分)

本部分评价项目是否考虑了不确定因素或风险。

A1.项目预期结果能否实现?(15分)

目的:旨在评价项目能否按时完成预期的绩效目标。

评级标准:

A1.1预计能够按时完成项目(7分);

A1.2预计能够实现承诺的绩效目标(8分)。

证据:与项目有关的历史绩效数据;项目的可行性论证报告等。

上述问题的回答必须有明确的说明和可靠的证据,而非仅凭感觉或印象。如果证据是相关文件资料,应明确将资料标明;如果证据要引用网络资料,则应给出完整的网址,并确保网站可以登录。在具体评价时,如果对某一子问题的回答是肯定的,则得相应分值,反之,不得分,然后把所有问题的得分值直接加总得到总分,再根据总分的高低,给项目进行评级分等。评级等次根据项目总得分确定为有效(90分以上)、基本有效(80-89分)、一般(60-79分)、无效(60分以下)四档。

如果无法提供能够有效说明项目绩效的相关资料,或者主管部门与项目单位、财政部门与项目部门(单位)无法就绩效目标等达成一致,则项目定级结果为无法显示成效。

 

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